2021 年碩士研究生入學(xué)考試大綱

考試科目名稱(chēng)：金融學(xué)綜合 考試科目代碼：431

一、 考試要求

金融學(xué)綜合的考試大綱適用于北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（0251）金融（專(zhuān)

業(yè)學(xué)位）的碩士研究生招生考試?？荚噧?nèi)容包含金融學(xué)和證券投資學(xué)兩個(gè)部分，

這兩門(mén)課程是金融學(xué)科最為重要的基礎(chǔ)理論課。金融學(xué)的考試內(nèi)容主要包括貨幣

與金融、金融中介與金融市場(chǎng)、貨幣均衡與宏觀政策與金融發(fā)展與穩(wěn)定四個(gè)部分；

證券投資學(xué)的考試內(nèi)容主要包括基本知識(shí)、投資分析、技術(shù)分析、證券組合投資

四個(gè)部分。

要求考生對(duì)其中的基礎(chǔ)知識(shí)、基本概念和理論構(gòu)架有很深入的理解，掌握理

論分析和數(shù)理模型分析的方法和技巧，具有綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)對(duì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中

典型的宏觀經(jīng)濟(jì)、金融現(xiàn)象進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和解釋的能力。

二、考試內(nèi)容

（一）金融學(xué)部分

1.貨幣與金融

深入理解貨幣、貨幣范疇與貨幣職責(zé)、信用與信用形式、貨幣制度與演變、

金融范疇的形成與發(fā)展；外匯與匯率、國(guó)際貨幣體系與匯率制度；利息、利率

中涉及的概念；熟練掌握匯率變動(dòng)、利率決定的影響因素及機(jī)理。

2.金融中介與金融市場(chǎng)

熟練掌握金融中介體系、金融市場(chǎng)、存款貨幣銀行、中央銀行各自的范疇、

業(yè)務(wù)特征、經(jīng)營(yíng)原理、職責(zé)與格局；深入理解金融體系結(jié)構(gòu)與金融制度的形成

原因。

3.貨幣均衡與宏觀政策

深入理解存款貨幣創(chuàng)造機(jī)制；不同的貨幣需求理論及理論發(fā)展脈絡(luò)；貨幣

供給影響因素；貨幣均衡與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的均衡；通貨膨脹與通貨緊縮的概念、

形成機(jī)制與影響機(jī)理；貨幣政策目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制及影響，并能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)

中貨幣政策進(jìn)行分析。

14.金融發(fā)展與穩(wěn)定

熟練掌握貨幣經(jīng)濟(jì)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、金融穩(wěn)定與金融危

機(jī)及金融監(jiān)管對(duì)金融體系、宏觀經(jīng)濟(jì)的制約及影響。

（二）證券投資學(xué)部分

1.基本知識(shí)

理解債券的基本要素、分類(lèi)和特征；熟練掌握債券的收益率計(jì)算；理解股

票的特征和分類(lèi)、證券投資基金的分類(lèi)和區(qū)別，實(shí)物資產(chǎn)和金融資產(chǎn)的含義和

區(qū)別，金融資產(chǎn)的分類(lèi)；理解證券市場(chǎng)的分類(lèi)和功能，證券市場(chǎng)的微觀主體內(nèi)

容和證券交易場(chǎng)所的類(lèi)別、證券交易所的成員組成，熟練掌握股票價(jià)格指數(shù)的

計(jì)算方法。

2.投資分析

理解經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響，宏觀經(jīng)濟(jì)政策與證券市場(chǎng)的關(guān)系；

理解產(chǎn)業(yè)生命周期分析，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析；理解公司財(cái)務(wù)分析中的償債能力

比率、營(yíng)運(yùn)能力比率、盈利能力比率指標(biāo)；熟練掌握杜邦分析法；理解股利貼

現(xiàn)法和自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法兩個(gè)模型的內(nèi)容、特點(diǎn)和應(yīng)用；理解相對(duì)估值法的內(nèi)

容、特點(diǎn)和應(yīng)用。

3.證券投資技術(shù)分析

理解技術(shù)分析的道氏理論、K 線理論的基本內(nèi)容；熟練掌握 K 線的基本

形狀和含義；深入理解和掌握 K 線的典型組合形態(tài)；理解支撐線和壓力線、

趨勢(shì)線和軌道線、黃金分割線和百分比線的含義和應(yīng)用，形態(tài)理論中的價(jià)格曲

線的類(lèi)型、形態(tài)和應(yīng)用；理解波浪理論的價(jià)格基本形態(tài)。

4.證券組合投資

理解證券風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別和組合投資的基本類(lèi)型；理解資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套

利定價(jià)模型和期權(quán)定價(jià)模型的基本內(nèi)涵。

三、參考書(shū)目

1.黃達(dá)、張杰著. 《金融學(xué)》，第四版，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2017.04

2.吳曉求著. 《證券投資學(xué)》，第四版，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014.02

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